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博时基金管理有限公司直销网上交易添利宝业务规则

第一章 总则

第一条、博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”)为规范投资者通过本公司直销网上、手机等交易方式(以下简称“直销网上交易”)办理本公司直销网上交易添利宝业务(以下简称“博时添利宝业务”),特订立《博时基金管理有限公司直销网上交易添利宝业务规则》(以下简称“本规则”)。在本公司直销网上办理博时添利宝业务过程中涉及的投资者、本公司及其他有关机构皆应遵守本规则。

第二条、本规则依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他相关法律、法规,以及《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》(以下简称“业务规则”)的规章要求制定。

第三条、本规则中未提及或未明确规定的相关事宜应参照本公司相关业务规则和相关公告。

第二章 释义

第四条、除非另有说明,在本规则中下列词语具有如下含义:
1、投资者:指通过本公司直销进行基金交易的个人投资者。
2、T日:指销售人确认的投资者有效申请工作日。
3、T+n日:指自T日起p 第n个工作日(不包含T日)。
4、日:如无特殊说明为工作日的,均为自然日。
5、博时添利宝业务:指投资者通过本公司直销网上交易方式设置博时添利宝业务计划(以下简称“计划”),约定本公司根据计划自动发起申购、赎回博时现金收益证券投资基金(以下简称“现金收益基金”)的业务。

第三章 业务规则

第五条、投资者通过本公司直销网上交易方式设置博时添利宝业务计划,指定开立本公司直销交易账户的银行账户或支付结算账户为博时添利宝业务的签约资金账户,并应在计划中设定“发起申购余额”和“每期最高扣款金额”,作为本公司判断自动发起申购现金收益基金申请的条件和每期申购金额的最高限额;如投资者签约资金账户的银行或支付结算机构提供相应业务支持,投资者亦可在计划中设定参数“发起赎回余额”,作为本公司判断自动发起赎回现金收益基金申请的条件,“发起赎回余额”不能高于“发起申购余额”;发起申购余额、发起赎回余额、每期最高扣款金额的级差均为100元。

第六条、本公司根据计划,当投资者签约资金账户余额高于“发起申购余额”时,如可用于申购的资金满足现金收益基金的最低申购限额,自动发起申购现金收益基金的申请和扣款,申购金额为签约资金账户中高于“发起申购余额”但低于“每期最高扣款金额”的资金(即:申购金额=Min(每期最高扣款金额,(签约资金账户余额-发起申购余额)))。

第七条、本公司根据计划,当投资者签约资金账户余额低于“发起赎回余额”时,自动发起赎回现金收益基金的申请,赎回设置该计划的直销交易账户下一定份额的现金收益基金(每份基金份额面值为1.00元人民币),在自动赎回基金份额足额的前提下,赎回确认后将签约资金账户余额补足为“发起赎回余额”数目;如自动发起赎回的现金收益基金份额不足以将签约资金账户余额补足为“发起赎回余额”数目,则该交易账户下的现金收益基金份额将全部赎回。

第八条、投资者可以修改、终止、暂停已设定的计划,也可以对暂停的计划重新启动,本公司于每工作日(T日)01:00点时根据投资者最新(最近一次)设定的计划参数和状态,自动生成申购、赎回现金收益基金的申请。

第九条、投资者可以在生成申购、赎回申请的当日(T日)15:00点前,通过本公司直销撤销根据计划生成的申购、赎回申请,申购申请撤消后,已经扣款成功的申购款项将于下一个工作日划向投资者签约资金账户。

第十条、投资者针对单个交易账户首次设置计划前,须签署添利宝业务协议,新增或变更计划无需再签协议。

第十一条、新增的计划于次日生效;投资者开户当日可以设置计划,如开户确认失败,则开户时设置的计划也将不予生效。

第十二条、投资者通过本公司直销办理交易账户撤销、基金账户销户等业务申请一经确认,该交易账户、基金账户下的计划也将自动终止。

第十三条、现金收益基金暂停申购业务时,本公司将不根据计划发起申购申请。

第十四条、本公司根据计划发起申购申请时,如遇到基金账户状态不正常,或因其他原因导致的申购申请确认失败,系统将视同申购失败处理,已经扣款成功的款项于申购申请确认失败后下一个工作日划向投资者签约资金账户。

第十五条、本公司根据计划发起赎回申请时,若现金收益基金在赎回申请日发生巨额赎回且按比例部分确认的情况,则未确认部分的赎回申请将不再顺延至下一工作日。

第十六条、本计划的申购、赎回现金收益基金需遵守《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》及现金收益基金的基金合同、招募说明书。

第四章 风险

第十七条、投资者使用的计算机可能因存在性能缺陷、质量问题、计算机病毒、硬件故障及其他原因,而对投资者造成的交易时间或交易数据造成影响,投资者须自行承担因前述原因而可能导致的交易风险及损失。

第十八条、由于投资者的计算机应用操作能力或互联网知识的缺乏或对有关信息的错误理解,可能对投资者的交易时间或交易数据造成影响,投资者须自行承担因前述原因而可能导致的交易风险及损失。

第十九条、任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者的合法授权行为,该行为所引起的法律后果由该投资者承担。

第二十条、为确保网络传输的安全,保障投资者的利益,本公司对网络资料的传输采用数据加密处理,但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任何责任,投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。

第二十一条、因发生不可抗力事件导致汇款交易业务无法进行的,本公司不承担赔偿责任。不可抗力包括但不限于战争、火灾、地震、水灾、罢工、网络故障、系统故障等不能合理预见、不可避免和不能克服的自然灾害、社会异常事件及技术风险等。

第二十二条、投资者应应查阅并遵守博时现金收益证券投资基金的《基金合同》《招募说明书》、公告等,并应主动了解博时现金收益证券投资基金固有的投资风险和暂停申购、赎回时交易失败、巨额赎回等风险。

第二十三条、本公司有权保留投资者交易的电子数据以作为投资者交易的证明。

第五章 附则

第二十四条、本规则为业务规则之补充,与业务规则具有同等效力。

第二十五条、本公司有权对本规则做出不时的修订。

第二十六条、本规则的解释权归本公司所有。